邯郸市成安县政府办公室

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成安县地方金融监管局随机抽查执法事项清单的公告

发布日期：	2022.10.19	索引号：	00062100-X-0404-2011-1033
发布机构：	政府办公室	文号：
主题词：	财政、金融、审计	主题分类：	财政、金融、审计

成安县地方金融监管局随机抽查执法事项清单
单位名称	序号	检查项目	检查子项	事项类别	检查主体	检查依据	检查方式	检查内容	是否适用跨部门联合“双随机”抽查	备注
地方金融监管局	01	地方金融组织准入类检查	小额贷款公司业务经营许可的检查	一般检查事项	县级以上地方金融监管部门	《河北省地方金融监督管理条例》第十四条。	书面检查、实地核查等	检查小额贷款公司经营业务是否取得经营许可。	是
	02	地方金融组织各项变更事项审批、备案检查	小额贷款公司等其他地方金融组织各项变更事项备案检查	重点检查事项		《河北省地方金融监督管理条例》第十九条。		检查小额贷款公司等其他地方金融组织注册资本变更、合并、分立、股权变更以及业务范围变更和高级管理人员任职、营业场所变更等重大事项，是否按照规定办理相关变更手续。	否
	03	小额贷款公司经营业务类检查		重点检查事项	县级以上地方金融监管部门	《河北省地方金融监督管理条例》第十五条、第十六条。	书面检查、实地核查、网络监测等	检查小额贷款公司是否按照小额、分散的原则开展经营活动，是否在国家规定的贷款利率幅度内确定发放贷款的利率，是否存在向国家限制的行业和非法领域发放贷款、吸收公众存款、进行任何形式的社会集资活动。	否
	04	对地方金融组织执行暂停相关业务监管措施检查	地方金融组织可能引发或者已经形成金融风险,地方金融监管机构已责令地方金融组织暂停相关业务的，对地方金融组织执行暂停相关业务监管措施的检查	一般检查事项	县级以上地方金融监管部门	《河北省地方金融监督管理条例》第二十五条。	书面检查、实地核查、网络监测等	当地方金融组织可能引发或者已经形成金融风险,地方金融监管机构已责令地方金融组织暂停相关业务的，检查地方金融组织是否执行暂停相关业务监管措施。	是